招商证券被深圳证监局出具警示函，从事投行类业务存在三大问题｜快讯

招商证券被深圳证监局出具警示函，从事投行类业务存在三大问题｜快讯

文/邱莉

8月9日，深圳证监局官网披露了对招商证券股份有限公司出具警示函的决定。

深圳证监局指出，招商证券在从事投行业务过程中存在三大问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人收益确认、核心技术、研发成本等方面尽职调查不足。会计。 二是债券承销业务中，个别项目对发行人债务情况、对外担保情况、偿付能力、关联交易、重大仲裁、诉讼等重大事项和或有事项的尽职调查不够。 三是资产证券化业务中，针对个别项目对原股权持有人、托管人资信水平的尽职调查不够； 尽职调查报告中未对重要债务人进行尽职调查； 存续期间管理层对基础资产现金流量监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流量的重大问题并发布临时公告。

深圳证监局表示，上述情况违反了相关规定。 根据《发行及上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，决定对招商证券发出警示信监管措施。