证监会拟规范证券期货市场主机交易托管活动

证监会拟规范证券期货市场主机交易托管活动

4月21日，中国证监会印发《证券期货市场托管交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），向社会公开征求意见。 此举旨在规范证券期货市场托管交易活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全稳定运行。

《规定》共5章28条，对证券期货业开展主机交易托管服务及相关租赁活动提出了要求。 主要内容有四个方面：

首先是一般规则。 明确立法目的、适用范围、从事托管交易托管服务及相关租赁活动的基本原则和监督管理。

二是证券期货交易所的要求。 明确了证券期货交易所提供托管交易托管服务的相关要求。 一是要求证券期货交易所实行特区管理，统一特区内交易延时，建设、运行和维护要求不得低于特区三级制受托人要求。 《证券期货业信息系统托管基本要求》。 二是从资源保障、资源配置、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出和资源再配置等方面，确保证券期货交易所提供相关服务的公平合理。 三是加强风险防控。 证券期货交易需要建立健全监测指标和应急响应机制。

三是对证券期货经营机构的要求。 明确了证券期货经营机构租用托管资源托管交易的相关要求。 一是从安全角度出发和兴证券手机交易，规定了证券期货经营机构为交易主机租用托管资源的一般要求。 二是从能力评估、治理结构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构保障客户设施安全运行。 三是明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

最后是监督管理。 明确证券期货交易所监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责和兴证券手机交易，对证券期货交易所和证券期货经营活动进行现场检查和非现场检查机构，并规定相应的处罚措施。

此外，《规定》还明确了参照适用、所属机构要求、过渡安排等事项。