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课程大纲

金融投资实战实验课程大纲

课程名称：金融投资实践 课程编号：

英文名称：

学时：30学时 学分：1学分

开学学期：第二、第三学年秋季学期/春季学期

适用专业：非专业本科生

课程类别：商业公共实验

必修课程：经济学、财务管理

推荐教材：《金融投资实战教程》

一、实验课程的目的和任务

金融是现代经济社会建设的重要领域。学习和普及金融交易基础知识，培养学生个人金融安全意识，防范金融风险，有利于我国社会主义经济建设总体战略的实施。通过实验，学生了解股票、债券、投资基金、外汇、期货等金融产品的基本概念和基础知识，重点掌握投资这些金融产品的实训技术和方法，并学习详细介绍了金融投资相关软件的使用方法和关键投资分析方法等实用内容。通过对各种金融投资产品的充分模拟和实际操作，学生将能够掌握交易股票、债券、投资基金、外汇、期货等金融产品的基本方法和技巧；正确使用金融投资市场主要市场信息分析软件；利用交易信息来判断和分析价格趋势。通过充分的模拟实验，锻炼和培养学生的动手能力，实现课程教学理论与实践的有机统一。

二、实验课程教学基本要求

教学重点：证券投资基础分析、证券投资技术分析、证券投资分析。

教学难点：投资组合分析。

与以往课程的衔接：为进一步学习投资理财相关课程打下基础。

主要教学环节安排：实践教学30学时。

教学方式：课堂教学以学生课堂实践为主，采用PPT课件辅以案例分析；同时，整理相应的讲义和实验报告，以配合本课程教学的顺利进行。

考核方式：考试。

导师会根据学生的实验态度、实验报告以及操作能力的掌握情况，对学生的成绩进行综合评价。主要评估以下三个方面：

1、金融投资模拟交易系统提供评估个人交易表现的功能，根据股票、外汇、期货等的总市值、交易量等指标，参考模拟账户进行判断交易和学生参与评估。本项目共30分。该分数是指实验报告的完成质量，与实验报告一起评分；

2. 评估学生的实验报告。本实验课程要求每位学生提交三份实验报告。每份实验报告满分为20分，共60分；

3. 学生出勤率按课程平时成绩评定。本项目共10分。

3.课程教学内容（分章节）

金融投资操作课程的总体目的是全面培养和提高学生的操作能力、信息处理与分析能力、投资组合管理能力乃至心理素质。具体包括十个实验项目。

实验1 金融安全教育与金融投资实验环境（3小时）

实验目的：通过实验，让学生了解常用的证券投资软件，熟悉《乾隆大学金融教学系统》、《乾隆证券行情软件系统》、《乾隆大学金融教学系统证券模拟订单》的学生界面。系统”界面。熟悉并掌握软件页面窗口中各种工具栏和右键的使用，掌握登录、修改密码等一些基本操作。

实验要求：要求能够独立操作市场软件。

实验内容：了解《乾隆大学金融教学系统》软件的各个界面。

实验2 股票交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生了解常用的证券投资软件，熟悉《乾隆大学金融教学系统》、《乾隆证券行情软件系统》、《乾隆大学金融教学系统证券模拟订单》的学生界面。系统”界面。实现股票交易的独立运作。

实验要求：要求能够独立委托交易软件交易沪深证券交易所上市股票。

实验内容：使用《潜龙大学金融教学系统》软件掌握买卖股票的程序和方法。

实验3 债券交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生更加熟悉《千龙大学金融教学系统》、《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券》的界面。交易系统”。要求具有独立操作债券交易的能力。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深证券交易所上市的国债、公司债交易。

实验内容：债券交易功能嵌入在《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面中，要求使用该软件掌握买卖债券的程序和方法。

实验4 基金交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生更加熟悉《千龙大学金融教学系统》、《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券》的界面。交易系统”。要求能够独立操作资金交易。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深证券交易所交易的基金交易。

实验内容：债券交易功能嵌入在《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面中，要求使用该软件掌握基金买卖的程序和方法。

实验5 证券交易成本会计（3小时）

实验目的：通过实验，学生可以了解交易各种证券时所产生的成本，为控制交易成本、实现投资收益奠定基础。观察交易后实际成本的变化，了解证券交易的基本费用。

实验要求：要求能够独立计算不同证券品种委托交易过程中产生的各种交易成本，并逐项计算交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率和金额。

实验内容：计算证券交易过程中产生的佣金、印花税、转让费。

实验6 商品期货交易（3小时）

实验目的：通过实验，学生熟悉商品期货合约交易常用软件，熟悉《乾隆证券行情软件系统》和《乾隆大学金融教学系统期货模拟》的商品期货报价界面订单系统”。要求具备独立经营商品期货的能力。贸易。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行境内市场主要商品期货交易。

实验内容：了解《期货模拟交易系统》的软件界面，并利用该软件掌握买卖商品期货合约的程序和方法。

实验 7 真实外汇交易（3 小时）

实验目的：通过实验，使学生了解证券投资常用软件，熟悉《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统外汇模拟下单系统》、《千龙证券交易软件》的界面。系统”，使他们能够独立操作真实外汇交易目标。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行境内外市场外汇交易。

实验内容：了解“潜龙大学金融教学系统外汇模拟下单系统”的软件界面，并利用该软件掌握真实的外汇交易。

实验8 证券投资基本分析（3小时）

实验目的：通过实验，使学生熟悉证券投资基本面分析的内容和方法；注重了解影响宏观经济、行业和企业的基本因素是证券投资基本面分析的核心。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和网上官方证券信息网站查询信息，从宏观政治经济形势、行业发展等一系列基本因素对市场和个股进行分析判断、企业管理和财务报告。表现和趋势。

实验内容：根据证券信息系统提供的信息，分析影响宏观经济、行业和企业的基本因素，并在此基础上做出简单判断。

实验9 证券投资技术分析（3小时）

实验目的：跟踪来自“千龙证券行情软件系统”和网上证券信息官网的指数和个股信息，运用证券投资技术分析中的理论和指标分析来判断股票的表现和走势。市场和个股，并写出投资操作。报告。

1.K线图及趋势分析

实验目的：通过实验，学生熟悉K线的基本形式和常见的K线组合图；了解趋势是技术分析的核心。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和官方互联网证券信息网站跟踪个股的指数和K线信息，判断市场和个股的表现和走势。

实验内容：K线描述、K线组合分析、趋势分析；

2.形态分析

实验目的：使学生了解技术分析中的形态理论，掌握常见的形态类型及其特点。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和网上官方证券信息网站跟踪个股的指数和证券价格等形态信息，判断市场和个股的表现和走势。

实验内容：利用K线和均线数据图形来描述W底、M头、头肩底、头肩顶、三角形、旗形等形态类型；总结反转形态、盘整形态、突破形态和缺口形态；掌握每种形态的基本特征；了解每种形式的市场意义。

3、技术指标分析

实验目的：通过实验，学生了解证券分析技术指标的含义和计算要求，熟悉常用技术指标及其应用分析。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和网上证券信息官网，追踪个股的指数和证券价格在各项技术指标上的表现，判断市场和个股的表现和趋势。股票。

实验内容：熟悉常用技术指标的技术含义、特点、应用方法和适用范围。

实验10 证券投资组合投资分析（3小时）

实验目的：通过实验，学生能够综合运用基础分析和技术分析方法，运用证券投资组合理论来研究和判断市场走势，建立有效的证券投资组合。

实验要求：分析证券市场的走势，分析证券品种之间的差异，选择不同的证券品种建立有效的证券投资组合。

实验内容：综合运用证券投资分析方法确定各品种应具有的资本权重，建立一套有效的证券投资组合。

四、课程实验内容及要求

金融投资操作课程让学生观察资本市场的操作流程以及各种金融投资工具的交易流程和投资技巧。主要注重学生自己动手操作，利用金融实验室进行金融产品投资的模拟交易实践，感受真实交易的刺激。对金融投资业务运营的氛围和理解。具体包括十个实验项目。

实验1 金融安全教育与金融投资实验环境（3小时）

实验目的：通过实验，让学生了解常用的证券投资软件，熟悉《乾隆大学金融教学系统》、《乾隆证券行情软件系统》、《乾隆大学金融教学系统证券模拟订单》的学生界面。系统”界面。熟悉并掌握软件页面窗口中各种工具栏和右键的使用，掌握登录、修改密码等一些基本操作。

实验要求：要求能够独立操作市场软件。

实验内容：了解《乾隆大学金融教学系统》软件的各个界面。

实验步骤：

1、金融安全教育

2、熟悉《千龙证券行情软件系统》软件界面及窗口信息，解读股票行情信息；

3、了解其他股票交易系统，如“实华金融股票模拟交易系统”、“大智慧证券交易系统”的接口；

4、通过证券分析软件查看交易所交易的证券品种和证券价格指数；

5、翻阅多种证券的历史价格走势图，观察其基本特征；

6、观察换手率、成交量比例、佣金比例、外部市场、内部市场等指标变化与证券价格走势的关系。

实验2 股票交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生了解常用的证券投资软件，熟悉《乾隆大学金融教学系统》、《乾隆证券行情软件系统》、《乾隆大学金融教学系统证券模拟订单》的学生界面。系统”界面。实现股票交易的独立运作。

实验要求：要求能够独立委托交易软件交易沪深证券交易所上市股票。

实验内容：使用《潜龙大学金融教学系统》软件掌握买卖股票的程序和方法。

实验步骤：

1、熟悉《乾隆大学金融教学系统》学生界面，掌握《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》操作；

2、以导师分配的股票账户模拟资金为基础，模拟交易10只股票，掌握股票买卖指令、撤单、交易查询和委托查询的方法。

实验3 债券交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生更加熟悉《千龙大学金融教学系统》、《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券》的界面。交易系统”。要求具有独立操作债券交易的能力。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深证券交易所上市的国债、公司债交易。

实验内容：债券交易功能嵌入在《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面中，要求使用该软件掌握买卖债券的程序和方法。

实验步骤：

1、熟悉“乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统”的软件界面，根据模拟配入股票账户的资金模拟交易5种国债、公司债，并观察分析操作结果和结果;

2、熟悉“千龙证券行情软件系统”的软件界面和窗口信息，解读债券行情信息；

3、了解其他证券交易系统，如“世华金融证券模拟交易系统”、“大智慧证券交易系统”中的债券接口。

实验4 基金交易（3小时）

实验目的：通过实验，让学生更加熟悉《千龙大学金融教学系统》、《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券》的界面。交易系统”。要求能够独立操作资金交易。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深证券交易所交易的基金交易。

实验内容：债券交易功能嵌入在《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面中，要求使用该软件掌握基金买卖的程序和方法。

实验步骤：

1、熟悉《乾隆大学金融教学系统证券模拟下单系统》的软件界面，模拟分配到股票账户的资金，模拟10只基金的交易，观察分析运行结果和结果；

2、熟悉“千龙证券行情软件系统”的软件界面和窗口信息，解读基金行情信息；

3、了解其他证券交易系统，如“世华金融证券模拟交易系统”、“大智慧证券交易系统”中的资金接口。

实验5 证券交易成本核算（3小时）

实验目的：通过实验，学生可以了解交易各种证券时所产生的成本，为控制交易成本、实现投资收益奠定基础。观察交易后实际成本的变化，了解证券交易的基本费用。

实验要求：要求能够独立计算不同证券品种委托交易过程中产生的各种交易成本，并逐项计算交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率和金额。

实验内容：计算证券交易过程中产生的佣金、印花税、转让费。

实验步骤：

1、在上海证券交易所买卖A股时，分别计算买卖时产生的佣金、印花税和过户费。

费用、佣金；

2、在深圳证券交易所买卖A股时，分别计算买卖时产生的佣金和印花税；

3、分别买卖国债、公司债、可转换债券，并分别计算买卖时产生的佣金；

4、买卖基金时，分别计算买卖时产生的佣金；

5、买卖权证时，分别计算买卖时产生的佣金；

6、观察股票、债券、基金、权证等交易品种交易成本的差异。

实验6 商品期货交易（3小时）

实验目的：通过实验，学生熟悉商品期货合约交易常用软件，熟悉《乾隆证券行情软件系统》和《乾隆大学金融教学系统期货模拟》的商品期货报价界面订单系统”。要求具备独立经营商品期货的能力。贸易。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行境内市场主要商品期货交易。

实验内容：了解《期货模拟交易系统》的软件界面，并利用该软件掌握买卖商品期货合约的程序和方法。

实验步骤：

1、熟悉《潜龙大学金融教学系统期货模拟下单系统》软件界面，根据导师分配的期货账户模拟资金，对上海、大连、郑州商品期货交易所10个商品期货合约进行模拟交易，并观察、分析经营成果和成果；

2、熟悉《千龙证券行情软件系统》软件的期货行情界面及窗口信息，解读期货合约行情信息；

3、了解其他期货合约交易系统，如“世华财经报期货模拟交易系统”界面。

实验 7 真实外汇交易（3 小时）

实验目的：通过实验，使学生了解证券投资常用软件，熟悉《千龙证券行情软件系统》、《千龙大学金融教学系统外汇模拟下单系统》、《千龙证券交易软件》的界面。系统”，使他们能够独立操作真实外汇交易目标。

实验要求：要求能够独立操作行情软件和委托交易软件进行境内外市场外汇交易。

实验内容：了解“潜龙大学金融教学系统外汇模拟下单系统”的软件界面，并利用该软件掌握真实的外汇交易。

实验步骤：

1、熟悉《潜龙大学金融教学系统外汇模拟下单系统》软件界面，根据模拟交易美元、欧元、日元、英镑、加元、瑞士法郎等世界主要货币导师分配的外汇账户中的模拟资金。观察分析10个以下外汇品种的经营业绩和业绩；

2、熟悉《千龙证券行情软件系统》软件的外汇市场界面及窗口信息，解读外汇市场信息；

3、了解其他外汇交易系统，如“世华金融信息外汇模拟交易系统”等接口。

实验8 证券投资基本分析（3小时）

实验目的：通过实验，使学生熟悉证券投资基本面分析的内容和方法；注重了解影响宏观经济、行业和企业的基本因素是证券投资基本面分析的核心。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和网上官方证券信息网站查询信息，从宏观政治经济形势、行业发展等一系列基本因素对市场和个股进行分析判断、企业管理和财务报告。表现和趋势。

实验内容：根据证券信息系统提供的信息，分析影响宏观经济、行业和企业的基本因素，并在此基础上做出简单判断。

实验步骤：

1、在“千龙证券行情软件系统”中选取影响当前证券市场走势的主要宏观政治、经济、法律等因素的信息；

2、在“千龙证券行情软件系统”中选取主要行业市场结构、行业周期、行业技术等影响当前证券市场走势的因素信息；

3、在“千龙证券行情软件系统”中选取主要公司基本面、公司管理、财务状况指标等影响当前股票走势的因素的信息。

实验9 证券投资技术分析（3小时）

实验目的：跟踪来自“千龙证券行情软件系统”和网上证券信息官网的指数和个股信息，运用证券投资技术分析中的理论和指标分析来判断股票的表现和走势。市场和个股，并写出投资操作。报告。

1.K线图及趋势分析

实验目的：通过实验，学生熟悉K线的基本形式和常见的K线组合图；了解趋势是技术分析的核心。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和官方互联网证券信息网站跟踪个股的指数和K线信息，判断市场和个股的表现和走势。

实验内容：K线描述、K线组合分析、趋势分析；

实验步骤：

（1）用证券代码或拼音选择几只股票，了解K线图中阴阳线符号的含义和类型，切换到日K线图，观察单日K线图线;

（2）用证券代码或拼音选择几只股票，切换到日K线图，观察多日K线，注意其市场意义，即后期走势；

（3）分别选择几只股票，利用软件中的画线工具绘制上升趋势线和下降趋势线并进行切线分析；

（4）寻找支撑线和压力线，并理解两者相互转换的意义；

(5)绘制轨迹线分析并进行其他趋势分析。

2.形态分析

实验目的：使学生了解技术分析中的形态理论，掌握常见的形态类型及其特点。

实验要求：从“千龙证券行情软件系统”和网上官方证券信息网站跟踪个股的指数和证券价格等形态信息，判断市场和个股的表现和走势。

实验内容：利用K线和均线数据图形来描述W底、M头、头肩底、头肩顶、三角形、旗形等形态类型；总结反转形态、盘整形态、突破形态和缺口形态；掌握每种形态的基本特征；了解每种形式的市场意义。

实验步骤：

（1）利用证券代码或拼音选择一个证券指数或若干个股票，找到典型的W底和M顶，并分析图形

特征及其暗示的趋势；

(2)利用证券代码或拼音选择一个证券指数或若干个股票，找到典型的头肩底和头肩顶并进行分析。

分析图形特征及其潜在趋势；

（3）利用证券代码或拼音选择一个证券指数或若干个股票，找出典型缺口：突破缺口、延续缺口、耗尽缺口，分析其图形特征及其所隐含的趋势。

3。技术指标分析

实验目的：通过实验，学生可以理解安全分析技术指标的含义和计算要求，并熟悉常见的技术指标及其应用分析。

实验要求：从“ 证券报价软件系统”和上的证券信息的官方网站，跟踪各种技术指标上单个股票的索引和证券价格的绩效，并判断市场和个人的绩效和趋势股票。

实验内容：熟悉常用技术指标的技术意义，特征，应用方法和应用范围。

实验步骤：

（1）使用证券代码或选择一个安全指数或几个股票，描述移动平均MA的特征和应用，流动的平均MACD及其应用程序，研究和判断股票市场，并注意MA和MACD在市场滞后预测中的局限性。专注于掌握金十字架和死十字规则。

（2）使用安全代码或拼音选择安全索引，描述上升和下降指标ADL的特征和应用，上升和下降比指标ADR以及过分购买和超额销售指标OBOS。注意市场预测的局限性仅限于更广泛的市场。

（3）使用证券代码或拼音选择安全指数或许多股票，并描述RSI，偏见，Obv，KDJ，CCI，SAR和其他技术指标的特征，以分析和判断股票市场趋势及指标临界值。

（4）通过实验总结每个技术指标的优点和缺点，请注意研究和判断市场时多个指标的相互确认，并掌握其应用的最佳先决条件。

实验10证券投资组合投资分析（3小时）

实验的目的：通过实验，学生可以全面应用基本分析和技术分析方法，使用证券投资组合理论来研究和判断市场趋势，并建立有效的证券投资组合。

实验要求：分析证券市场的趋势，分析安全品种之间的差异，并选择不同的安全品种以建立有效的证券投资组合。

实验内容：全面使用证券投资分析方法来确定每个品种应具有的资本权重，并建立一组有效的证券投资组合。

实验步骤：

1。使用“ 证券投资分析系统”和其他相关证券分析软件来研究和判断市场信息并分析单个股票之间的关系。

关系，进行技术股票选择；

2。在指定的股票交易帐户中，投资初始模拟金额，并建立一组不超过5个证券品种。

投资组合；

3。实时跟踪投资组合的市场价值变化，及时更改品种，并调整和优化投资组合。

5。实验课程练习的要求

金融投资运营可以分为课堂实践，即全面的模拟操作和项目实践，例如假日课程。项目内容（例如假日课程）不包括在总实验课程中。特定的组织方法如下：

1。校园实验：中央安排教学时间，以使学生能够在金融投资实验室中充分利用各种实时交易期，并参考市场信息系统和模拟交易系统进行模拟投资运营实验。

2。假期或校外实践：使用假期为学生提供社会和利益集团的金融投资模拟操作；学生可以去证券公司，基金管理公司，期货公司，外汇经纪公司和其他机构进行实地实习。

3。参加金融模拟投资竞赛：财务模拟投资竞赛每年一次在设定的时间段和财务状况下举行。参与者都是学校的学生。比赛还可以与兄弟大学，证券机构等共同举行。

6。分配实验课程的学时

序列号实验项目名称信用小时类型

1金融安全教育和金融投资实验环境3演示

3bond

4基金交易3验证

5证券交易费用会计3验证

6商品期货交易3验证

7真正的外汇交易3验证

8证券投资的基本分析3综合

9证券投资技术分析3综合

10证券投资组合投资分析3设计研究

总学时：30

7。实验课程的主要参考书

金融投资实验教程首都经济与商业出版社。 2006.7

证券交易实践经济科学技术出版社。 2007.5

证券投资实验教程中国金融出版社2008.1

证券投资基金实践教程Fudan Press 2011.2

证券投资实验教程中国金融出版社2006.2

8。评估方法：□考试■考试

总分=通常的课堂评估（10％*3） +实验室报告分数（20％*3） +出勤率（10％）

9。问答安排

面对面的问答：教学周的每个星期二；在线问答：微信和电子邮件

开发者：Hong 评论者：批准：

2022 年 11 月