31家券商入选证监会“白名单”，4家被剔出，你的开户券商还在名单中？

31家券商入选证监会“白名单”，4家被剔出，你的开户券商还在名单中？

中国经济周报-经济网讯（记者 孙婷阳）近日，证监会公布了2023年6月证券公司“白名单”，共有31家券商列入其中。 与2022年6月公布的“白名单”相比，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家券商被调出“白名单”。

（2023年6月证券公司“白名单”） 资料来源：证监会网站

此次被移出“白名单”的四家券商均自2022年起受到证监会行政监管措施或行政处罚。

河南钻石（金刚退市，.SZ）财务造假案，证监会称其为“上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场状况恶劣”证监会将依法严肃追究相关单位和公司的个人责任。

2022年4月，豫金刚石股票将退市。

东北证券负责豫金刚石2016年至2018年的持续督导。

东北证券于今年6月26日受到中国证监会行政处罚。 处罚函称，东北证券负责豫金刚石2016年非公开发行股票的保荐和持续督导，出具的保荐函存在虚假记载。 此外，东北证券在2016年至2018年对豫金刚石的相关持续督导和现场检查报告中存在虚假记载。

中国证监会没收东北证券保荐业务收入，并处以3次罚款，罚款总额755万元。

看看国开证券。

今年4月，中国证监会西藏证监局对国开证券采取行政监督管理办法。

公开资料显示，国开证券为华裕矿业（.SH）公开发行可转债的保荐人。 2018年至2019年7月的保荐工作中，对主要客户的背景调查不够，访谈程序执行不力。 对确认过程没有保持必要的控制，对应收账款增加的原因检查不充分。

平安证券受到处罚是历史遗留问题。

乐视网上市及上市后财务造假导致其退市。 不少股东损失惨重，乐视网部分供应商债务无处可追。

平安证券于2009年保荐乐视网IPO并创业板上市，违反相关规定。2022年6月，深圳证监局采取监管措施，暂停其保荐资格3个月。

平安证券表示，针对历史遗留问题，公司将持续提升投行业务质量，合规稳健经营。

2022年8月，招商证券受到中国证监会处罚。

另一起案例中，证监会发现ST众安（.SH）2014年公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述和虚假记载。

证监会认为，招商证券作为ST众安重大资产重组的独立财务顾问未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，并导致后续重大变更在并购重组各方中。 当重组造成较大影响时，未予以高度重视，未按照规定及时向中国证监会报告，违反了相关规定。

中国证监会没收招商证券业务收入，并处以1倍罚款，罚款总额6300万元。

资料显示，证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度，取消了对列入白名单的证券公司的部分监管意见要求，对确实需要的监管意见简化了工作流程。被保留。 由事前检查转变为事中事后严格监督检查。 例如，创新试点业务的企业必须从白名单中选择，非白名单企业的创新试点业务申请将不予受理。

证监会表示，“白名单”主要供证券监管机构使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

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