国贸期货违规涉场外配资 厦门国贸资管被暂停备案6个月

国贸期货违规涉场外配资 厦门国贸资管被暂停备案6个月

昨天（1月19日），基金业协会官方微信发布消息显示，协会对国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资管计划”进行调查，发现辉煌腾达1号A类股主体为XXX（原文下同），B类股主体为苏福地，涉及场外资金配置问题； 此外，国茂期货违反资管合同规定，允许苏福地直接通过系统发出投资指令并设立子账户，违法为证券活动提供便利。

根据证监会转来的线索，基金业协会对国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”进行了调查。经调查发现，辉煌腾达1号资产管理计划存在以下问题： 1号成立于2015年7月16日，募资规模500万元。 A类股客户为XXX，认购金额为375万元； B类股客户为苏福地，认购金额为125万元。 资管合同规定，A类股票按年化预期收益率8%优先获得收益，剩余收益归B类股票。

本次劣等认购人苏福地系厦门多多在线网络科技有限公司大股东、实际控制人。厦门证监局调查发现多多在线为买卖提供融资未经许可买卖股票、期货。 、违规开展证券业务，多多在线网络科技有限公司也是被协会注销的私募管理人之一。

厦门证监局对国贸期货发布行政监管措施责令改正。 国贸期货对上述行为进行了整改，国贸期货删除了所有子账户及相关交易记录，导致资管协会未能核实苏福地是否将相关子账户借贷给多多在线的场外配资客户用来。 上述证据足以认定国贸期货违反资产管理合同约定，允许苏福地直接通过系统发出投资指令并设立子账户，为非法证券活动提供便利。

但国贸期货未按照相关规定妥善保存资产管理业务的账户信息和交易信息。 鉴于国茂期货的资产管理业务已由国茂资管继承，根据相关规定，拟暂停受理国茂资管资产管理计划备案。 暂停期限为6个月。

《每日经济新闻》记者注意到，2015年7月24日，厦门国贸（SH）发布公告显示，厦门国贸旗下两家全资子公司于2015年7月设立厦门国贸资产管理有限公司。位于中国（福建）自由贸易试验区厦门片区的厦门国茂资产管理有限公司，注册资本1亿元人民币。 华贸期货经纪有限公司、厦门启润实业有限公司分别出资9500万元、500万元。 人民币，投资股比为国贸期货95%、厦门启润5%。